Статья 149.2 ГК РФ. Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги

1. Передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение. Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения.

2. Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

3. Залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими возникают после внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи о залоге, обременении или ограничении по счету правообладателя либо в установленных законом случаях по счету иного лица.

Обременение бездокументарных ценных бумаг может также возникать с момента их зачисления на счет, на котором в соответствии с законом учитываются права на обремененные бездокументарные ценные бумаги.

Внесение записей о залоге или об ином обременении бездокументарных ценных бумаг производится на основании распоряжения правообладателя (залоговое распоряжение и т.п.), если иное не предусмотрено законом. Записи об изменении условий обременения и о его прекращении вносятся на основании распоряжения правообладателя при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение.

4. При уклонении лица, совершившего отчуждение, либо лица, предоставляющего ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства, от представления лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, распоряжения о проведении операции по счету приобретатель или лицо, в пользу которого устанавливается обременение бездокументарных ценных бумаг, вправе требовать в судебном порядке внесения записей о переходе прав на ценные бумаги или об их обременении на условиях, предусмотренных договором с лицом, совершающим отчуждение, или с лицом, предоставляющим ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства.

При наличии нескольких лиц, в пользу которых установлено обязательство по передаче либо обременению прав на одни и те же бездокументарные ценные бумаги, в случае, если операция по их передаче или по обременению еще не осуществлена, преимущество имеет лицо, в пользу которого обязательство возникло ранее, а если это невозможно установить — лицо, первым предъявившее иск.

5. Оформление перехода прав на бездокументарные ценные бумаги в порядке наследования производится на основании представленного наследником свидетельства о праве на наследство (статья 1162).

Переход прав на бездокументарные ценные бумаги при реализации таких ценных бумаг в случае обращения на них взыскания оформляется на основании распоряжения лица, уполномоченного на реализацию имущества правообладателя.

Оформление передачи прав на бездокументарные ценные бумаги в соответствии с судебным решением производится лицом, осуществляющим учет прав, на основании решения суда или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения.

6. Уклонение или отказ лица, осуществляющего учет прав на бездокументарные ценные бумаги, от проведения операции по счету могут быть оспорены в суде.

Содержание

Статья 149.2 ГК РФ. Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги
Статья 149.2 ГК РФ. Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги
Комментарий к статье 149.2 ГК РФ
Статья 149.2. Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги
Гражданский кодекс ( ст 149.2 ГК РФ 2018 )
Статья 149.2 Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги

Статья 149.2 ГК РФ. Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги

Это интересно: Статья 213.23 закона о банкротстве

Статья 149.2 ГК РФ. Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги

Текущая редакция ст. 149.2 ГК РФ с комментариями и дополнениями на 2018 год

Комментарий к статье 149.2 ГК РФ

1. Комментируемая статья регулирует особенности распоряжения бездокументарными ценными бумагами путем передачи прав на них либо путем их обременения.

Как следует из п.1 комментируемой статьи, для того, чтобы произошла передача права на бездокументарную ценную бумагу, необходимы, во-первых, распоряжение правообладателя (лица, совершающего ее отчуждение), во-вторых, отражение такой передачи в реестре (учетных записях), осуществляемое путем списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании этого распоряжения. В то же время законом или договором с регистратором (депозитарием) могут быть предусмотрены иные основания и условия списания бездокументарных ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без предоставления распоряжения отчуждателя. Под законом понимаются ГК РФ и иные федеральные законы, регулирующие гражданско-правовые отношения. В настоящее время упомянутая выше специальная возможность списания ценных бумаг со счета лица в законодательстве не предусматривается.

2. Согласно п.п.2 и 3 комментируемой статьи права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю, при этом залог, обременение бездокументарных ценных бумаг другими способами, а также ограничения распоряжения ими возникают лишь с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету. Детализирующие нормы содержатся в ст. 29 ФЗ от 22.04.96 N 39-ФЗ О рынке ценных бумаг».

Внесение записей о залоге или об ином обременении бездокументарных ценных бумаг, так же как и передача, производится на основании распоряжения правообладателя (например, залогового распоряжения). Для внесения записей об изменении условий обременения и о его прекращении, помимо распоряжения правообладателя, необходимо наличие письменного согласия лица, в пользу которого установлено обременение. Законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение, может быть предусмотрено, что распоряжения правообладателя для внесения таких записей не требуется.

3. Пункт 4 комментируемой статьи регулирует ситуацию, когда отчуждатель бездокументарных ценных бумаг либо лицо, предоставляющее ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства, уклоняется от представления лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, распоряжения о проведении операции по счету. В таком случае приобретатель или лицо, в пользу которого устанавливается обременение, вправе потребовать в судебном порядке внесения записей о переходе прав на ценные бумаги или об их обременении на условиях, предусмотренных договором с лицом, совершающим отчуждение, или с лицом, предоставляющим ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства. При наличии нескольких лиц, в пользу которых установлено обязательство по передаче либо обременению прав на одни и те же бездокументарные ценные бумаги, в случае если операция по их передаче или по обременению еще не осуществлена, преимущество имеет лицо, в пользу которого обязательство возникло ранее, а если это невозможно установить, — лицо, первым предъявившее иск.

В случае удовлетворения судом иска кредитора в соответствии с п.4 комментируемой статьи для внесения необходимой записи уже не требуется распоряжения правообладателя, а оформление передачи прав на бездокументарные ценные бумаги или их обременения производится лицом, осуществляющим учет прав, на основании решения суда или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения (абз.3 п.5 комментируемой статьи).

4. Пункт 5 комментируемой статьи содержит правила, регулирующие оформление перехода прав на бездокументарные ценные бумаги в порядке наследования, а также при реализации бездокументарных ценных бумаг в случае обращения на них взыскания.

В силу п.4 ст. 1152 ГК РФ принятое наследство признается принадлежащим наследнику со дня открытия наследства независимо от времени его фактического принятия, а также независимо от момента государственной регистрации права наследника на наследственное имущество, когда такое право подлежит государственной регистрации. Таким образом, право на бездокументарные ценные бумаги, принадлежавшие наследодателю, считается перешедшим к наследнику, принявшему наследство, с момента открытия наследства. При этом запись о зачислении бездокументарных ценных бумаг на счет наследника лицо, осуществляющее учет прав на них, может внести только после того, как будет представлено свидетельство о праве на наследство (ст. 1162 ГК РФ).

Это интересно: Статья 84 ГПК РФ. Порядок проведения экспертизы

В соответствии с абз.2 п.5 комментируемой статьи переход прав на бездокументарные ценные бумаги при реализации таких ценных бумаг в случае обращения на них взыскания оформляется на основании распоряжения лица, уполномоченного на реализацию имущества правообладателя. Особенности обращения взыскания на бездокументарные ценные бумаги и особенности их реализации в порядке исполнительного производства предусмотрены ст. ст. 73.1, 82 и 89 ФЗ от 02.10.2007 N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве».

5. В случае уклонения или отказа лица, осуществляющего учет прав на бездокументарные ценные бумаги, от проведения необходимой операции по счету для внесения записи о переходе прав на бездокументарные ценные бумаги или об обременении таких ценных бумаг лица, чьи права этим нарушаются, могут оспорить такой отказ или уклонение в судебном порядке (п.6 комментируемой статьи). Наряду с этим они могут потребовать возмещения причиненных этим убытков (статья 15 ГК РФ с комментариями), причем ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав и совершения операций по счетам, в силу п.4 ст. 149 ГК РФ солидарно несут как лицо, осуществляющее такой учет, так и лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, если только они не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы.

6. Применимое законодательство:
— ФЗ от 02.10.2007 N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»;
— ФЗ от 22.04.96 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Консультации и комментарии юристов по ст 149.2 ГК РФ

Если у вас остались вопросы по статье 149.2 ГК РФ и вы хотите быть уверены в актуальности представленной информации, вы можете проконсультироваться у юристов нашего сайта.

Задать вопрос можно по телефону или на сайте. Первичные консультации проводятся бесплатно с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.

Статья 149.2. Переход прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновение обременения бездокументарной ценной бумаги

Комментарий к статье 149.2 Гражданского кодекса РФ

Комментируемая статья определяет порядок перехода прав по бездокументарной ценной бумаге и возникновения обременения бездокументарной ценной бумаги. Положения данной статьи закреплены в развитие нормы п. 3 ст. 149 комментируемой главы, устанавливающей, что распоряжение, в т.ч. передача, залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими могут осуществляться только посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей.

В пункте 1 комментируемой статьи установлен способ передачи прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю – такая передача осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение.

При этом установлено, что законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в т.ч. возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения. Исходя из п. 2 ст. 3 части первой ГК РФ под законом подразумеваются данный Кодекс и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие отношения, указанные в п. 1 и 2 ст. 2 данного Кодекса.

В соответствии с ч. 3 ст. 29 Федерального закона “О рынке ценных бумаг” права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Там же установлено, что переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг. Форма передаточного распоряжения, содержащего указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, приведена в приложении к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. N 27 . Письмом ФКЦБ России от 6 апреля 2000 г. N ИК-09/1699 “Об образцах документов, которые должны заполнять депоненты депозитария” направлена форма поручения на исполнение депозитарием операции перевода ценных бумаг .

Вестник ФКЦБ России. 1997. N 7.

Вестник ФКЦБ России. 2000. N 4.

Пункт 2 комментируемой статьи определяет момент перехода к приобретателю прав по бездокументарной ценной бумаге – это момент внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя. Более детальные положения закреплены в ч. 2 ст. 29 Федерального закона “О рынке ценных бумаг”, согласно которой (в ред. Федерального закона от 7 декабря 2011 г. N 415-ФЗ) право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, – с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в реестре – с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В положениях п. 3 комментируемой статьи установлен порядок возникновения залога, обременения другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими:

указанные обременения бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими возникают после внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи о залоге, обременении или ограничении по счету правообладателя. В установленных законом случаях обременения или ограничения распоряжения возникают после внесения соответствующей записи по счету иного лица (ч. 1);

возможно возникновение обременения бездокументарных ценных бумаг с момента их зачисления на счет, на котором в соответствии с законом учитываются права на обремененные бездокументарные ценные бумаги (ч. 2);

основанием для внесения записей о залоге или об ином обременении бездокументарных ценных бумаг является распоряжение правообладателя (залоговое распоряжение и т.п.). Законом могут быть предусмотрены отступления от данного правила. Основаниями для внесения записи об изменении условий обременения и о его прекращении являются распоряжение правообладателя и наличие согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение. Записи об изменении условий обременения и о его прекращении вносятся без такого распоряжения в случаях, предусмотренных законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение (ч. 3).

С учетом п. 2 ст. 3 части первой ГК РФ под законом в положениях п. 3 комментируемой статьи подразумеваются данный Кодекс и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие отношения, указанные в п. 1 и 2 ст. 2 данного Кодекса.

Пункт 4 комментируемой статьи предусматривает последствия уклонения лица, совершившего отчуждение, либо лица, предоставляющего ценные бумаги в обеспечение исполнения обязательства, от представления лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, распоряжения о проведении операции по счету, т.е. ситуации, когда передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю, установление обременения бездокументарных ценных бумаг не осуществляются в добровольном порядке.

Это интересно: Статья 248 ТК РФ. Порядок взыскания ущерба

На случай наличия нескольких лиц, в пользу которых установлено обязательство по передаче либо обременению прав на одни и те же бездокументарные ценные бумаги, часть 2 п. 4 комментируемой статьи устанавливает, что преимущество имеет лицо, в пользу которого обязательство возникло ранее, а если это невозможно установить – лицо, первым предъявившее иск. Следует подчеркнуть, что в силу прямого указания в данной части изложенные правила применяются при условии, если операция по передаче или по обременению прав на бездокументарные ценные бумаги еще не осуществлена.

Положения п. 5 комментируемой статьи определяют особенности оформления перехода прав на бездокументарные ценные бумаги по основаниям иным, чем передача по договору, т.е. при их наследовании, принудительном обращении взыскания на них и при их передаче в соответствии с судебным решением:

в отношении перехода прав на бездокументарные ценные бумаги в порядке наследования установлено, что его оформление производится на основании представленного наследником свидетельства о праве на наследство (ч. 1). При этом сделана отсылка к ст. 1162 “Свидетельство о праве на наследство” части третьей ГК РФ, согласно п. 1 которой свидетельство о праве на наследство выдается по месту открытия наследства нотариусом или уполномоченным в соответствии с законом совершать такое нотариальное действие должностным лицом;

в отношении перехода прав на бездокументарные ценные бумаги при реализации таких ценных бумаг в случае обращения на них взыскания установлено, что его оформление производится на основании распоряжения лица, уполномоченного на реализацию имущества правообладателя (ч. 2);

в отношении передачи прав на бездокументарные ценные бумаги в соответствии с судебным решением установлено, что ее оформление производится лицом, осуществляющим учет прав, на основании решения суда или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения (ч. 3).

Пункт 6 комментируемой статьи предусматривает возможность оспаривания в суде уклонения или отказа лица, осуществляющего учет прав на бездокументарные ценные бумаги, от проведения операции по счету. Дела по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей, в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 33 АПК РФ (здесь и далее в ред. Федерального закона от 19 июля 2009 г. N 205-ФЗ) подведомственны арбитражным судам. В то же время споры, вытекающие из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, согласно п. 2 ст. 225.1 данного Кодекса не относятся к корпоративным спорам. Соответственно, дела об оспаривании уклонения или отказа лица, осуществляющего учет прав на бездокументарные ценные бумаги, от проведения операции по счету, рассматриваются арбитражными судами в общем порядке искового производства.